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美監管機構再點名中概股 面臨全面退市風險

2022年3月11日

本周末,美國證券交易委員會(SEC)公佈了一份名單,上面有5家在美上市的中資企業因被視為不遵守審計要求,面臨退市風險。

USA I Finanzmarkt I Wall Street
圖片來源: Richard Drew/AP/picture alliance

(德國之聲中文網)被點名的五家中資公司分別是生物技術公司BeiGene、Zai Lab和Hutchmed,以及半導體行業分包商ACM Research和旗下擁有肯德基、必勝客等品牌的餐飲集團百勝中國。後者的收入和資本化程度遠遠超過名單上的其他公司。

法新社就此報導稱,雖然美國SEC目前公佈的名單只包括上述5家企業,但是可能很快就會波及所有在美國上市的中資企業。原因是這些公司都沒有遵守美國在會計審計領域的規定。

美國國會在2020年通過了一項專門針對中國公司的法律,根據這項法律,美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)必須能夠檢查在美國市場上市的外國公司的審計情況。包括親自前往公司所在地檢查所有工作底稿。並對相關公司的會計師進行監管。如果該委員會連續三年無法做到這些,那麼相關公司的股票就會被禁止在美國證券市場進行交易。

美國證券交易委員會SEC加大了對中概股的施壓力度(資料圖片)圖片來源: Chip Somodevilla/Getty Images

中方態度

由於其中涉及美國監管方跨境執法,並直入中資企業瞭解商業核心秘密等問題,中國方面一直對美國的此項f法規持抵觸態度。沒有責令相關在美上市的中資公司貫徹執行PCAOB的規定。

美國SEC公佈了最新有退市風險的中概股名單後,中國監管部門證監會第一時間表態稱,美方監管部門的做法是執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個"正常步驟",並且"尊重境外監管機構為提高上市公司財務訊息品質加強對相關會計師事務所的監管,但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。"中國證監會表示,將"始終堅持開放合作精神,願意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題。"中方稱,近一段時間,中國證監會和財政部與美國上市公司會計監督委員會已經就此開展了溝通對話,並"並取得積極進展"。

法新社援引美方為此事特設的委員會內部消息報導稱,總共有約248家公司受到影響,市值約為2.1兆美元。報導稱,如果在美上市中資企業無法遵守PCAOB的規定,就有可能從2024年開始退市。

包括阿里巴巴在內的所有美國中概股 都面臨退市風險(資料圖片)圖片來源: Fan Jiashan/Costfoto/picture alliance

曲線香港 股價仍跌

消息一出,阿裡巴巴集团在美上市股價一度跌幅約10%。京東以15.83%的跌幅收盤。網路科技企業百度的收盤價也下跌了約6.3%。中國電動車製造商蔚來股價當天下跌了11.9%,盤後交易價格才略有不足2%的回升。

包括蔚來在內,位於中美政治和貿易政策摩擦之間,許多在美國上市的中資企業如今都力圖通過重返中國股市來應對美方的監管壓力和退市風險。但是,美國證券交易委員會最新的名單公佈後,包括阿裡巴巴、京东和百度在內企業在中國境內上市部分的股價下跌幅度大致和美國市場相同。

同時,在美國上市不到半年就被迫下市的中國叫車服務提供商滴滴出行原本也是打算轉戰香港,在香港發行股票掛牌上市。但根據法新社最新的消息,滴滴出行已經擱置了在香港上市的計劃,因為它正在努力應對中國政府對其用戶數據安全的審查。

(法新社、中國證監會)

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