(德國之聲中文網)本周五(8月19日),上海市第一中級人民法院對對明天控股和肖建華犯非法吸收公眾存款罪、背信運用受託財產罪、違法運用資金罪、單位行賄罪一案公開宣判。對被告單位明天控股數罪並罰,決定執行罰金人民幣550.3億元;對被告人肖建華數罪並罰,決定執行有期徒刑十三年,並處罰金人民幣650萬元。
法院公告稱,明天控股、肖建華被指自2004年起,採用分散股權、層層控股、隱名控股等手段,實際控制新時代信託股份有限公司、天安財產保險股份有限公司等多家金融機構和網路金融平台;以之作為融資和擔保主體,發售主動管理類集合資金信託產品、超出發售比例和銷售規模銷售投資型保險產品、發售個人端及法人端理財產品,向社會公眾非法吸收資金共計人民幣3116億余元。
其他罪名還包括,違反商業銀行法"擅自運用客戶資金及受託財產共計人民幣1486億余元"。違反保險法"違法運用資金共計人民幣1909億余元"。此外法院認定從明天控股、肖建華也為逃避金融監管及謀取其他不正當利益,2001年至2021年間向多名國家工作人員行賄股份、房產、現金等財物,共計折合人民幣6.8億余元。
法院稱案發後,明天控股及肖建華通過變賣資產、境外資金回流等方式,歸還了部分違法所得。
失言、失寵、失足、失蹤? 那些曾「被消失的」中國各界名人
近日中國網球明星彭帥在對中共高層人士做出性侵指控之後曾一度在公眾視野中銷聲匿跡。事實上,無論行業界別,中國有不少名人都在觸碰某條紅線之後突然「被消失」,外界要到一段時間過後才會得知他們的下落。
圖片來源: Federico Gambarini/dpa/picture alliance今年11月初,中國網球明星彭帥在微博上發布長文,對中國國務院前副總理張高麗做出性侵指控。她這篇帖文在短時間內被刪,微博帳號也被封,而她本人一時間也從公眾視野中銷聲匿跡,從而引發廣泛關注。11月21日,國際奧會發布聲明,稱其主席巴赫與其他代表與彭帥進行影片通話,引述彭帥說自己安全且希望隱私受到尊重。不過,國際奧會的影片卻引發各界的質疑。人權觀察的中國研究員王亞秋在推特上指出,國際奧會與彭帥進行通話的舉動,儼然讓該組織開始扮演散播中國外宣的角色。
圖片來源: Liu Jie/Xinhua/picture alliance馬雲去年10月在上海外灘金融峰會發表演講,公開批評中國的金融監管體制。11月初,阿里巴巴旗下的金融科技公司螞蟻集團在上海和香港價值370億美元的首次公開募股(IPO)在最後一刻被叫停。自此,馬雲一直沒有公開露面或發言。監管機構多次約談螞蟻集團管理層,並宣佈對阿里巴巴集團進行反壟斷調查。
圖片來源: DW/Y. Gebrezihaber2020年2月,綽號「任大炮」的前國企高管兼自由派人士任志強發文批評中國當局應對疫情嚴重失職,並暗示習近平是「剝光了衣服也要堅持當皇帝的小丑」。3月12日他被中共北京市紀委帶走,其長子、秘書亦被紀委控制。此後「任志強」三個字成為網路敏感詞。4月7日,中共北京市紀律檢查委員會、北京市監察委員會發布消息,任志強涉嫌嚴重違紀違法,正在接受紀律審查和監察調查。7月23日任志強被開除出黨。9月22日,任志強因"貪污罪、受賄罪、挪用公款罪、國有公司人員濫用職權罪"被中國司法部門判處有期徒刑18年,並處罰金人民幣420萬元。
圖片來源: picture-alliance/AP Photo/Color China Photo去年1月,律師、公民記者陳秋實在武漢封城之際趕往當地,表示與武漢同胞共同進退,要將武漢的聲音傳遞出去。他曾前往武漢中心醫院實地探訪。2月7日,陳秋實戶籍地青島的警方通知陳秋實的家人,指其已於2月6日下午被國保帶走並接受醫學隔離。去年10月初,香港媒體稱陳在青島,但尚處於被取保候審的限制狀態,無法對外聯絡。今年9月30日,陳秋實重新在推特發文,並客串好友徐曉冬在YouTube的節目,直播中他的神態愉悅,但身形明顯略瘦,提到這段經歷時已淡出政論圈,僅簡單表示有的能說,有的不能說,懂得都懂。
圖片來源: Privat2018年年底,長期旅美的中國攝影師盧廣到新疆旅遊時,與家人失去聯繫,而在他消失一個多月後,家人接到消息證實盧廣已被喀什警方逮捕。當時警方並未提供家屬任何書面通知,也沒有告知盧廣被捕的原因。盧廣長期透過攝影紀錄中國社會底層人民及環保議題,致力借著攝影聚焦跟關注各種議題。2019年9月9日,盧廣的妻子透過推特表示,盧廣已於幾個月前獲釋返家,一切平安。但有熟悉盧案的人士表示,盧妻受到了警方的壓力。
圖片來源: Xu Xiaoli 2018年10月初,居住在國際刑警組織總部所在地法國裡昂的前國際刑警組織主席孟宏偉的妻子向法國警方報案,稱孟宏偉9月底去北京出差後就失蹤了。10月7日,孟的妻子在裡昂舉行新聞發布會向國際社會求救。同一天,中共中央紀委國家監委網站發布消息,"公安部副部長孟宏偉涉嫌違法,目前正接受國家監委監察調查"。次年3月,孟宏偉被開除出黨。去年1月,孟宏偉以受賄罪被天津市第一中級人民法院一審判處有期徒刑13年6個月,並處罰金人民幣200萬元。
圖片來源: Getty Images/AFP/R. Rahman據《紐約時報》報導,2018年1月27日凌晨,45歲的肖建華坐在輪椅上被人從香港四季飯店帶走,他的頭被像床單或毯子的東西蒙著。2月1日,肖建華名下最主要的「明天系」集團刊登頭版廣告,稱肖「在國外養病」。報導稱,肖可能與曾慶紅的親屬有過生意往來。直到2020年7月,明天集團首次證實了肖建華在中國大陸,並說他在配合政府重組企業集團。與此同時中國兩家監管機構宣佈,已接管明天控股集團旗下幾家價值數千億美元的公司。
圖片來源: picture-alliance/dpa/Next Magazine2017年6月14日,安邦集團在官網發表聲明,稱董事長吳小暉"因個人原因不能履職,已授權集團相關高管代為履行職務"。《紐約時報》引述知情人士稱,吳小暉遭到拘留。2018年3月,吳小暉被檢察署起訴,5月即因集資詐騙及以職務侵佔罪成,一審判囚18年。
圖片來源: picture-alliance/dpa/imaginechina/C. Liang中國官方新華社報導,2015年11月1日,澤熙投資總經理徐翔「通過非法手段獲取股市內幕訊息,從事內幕交易、操縱股票交易價格,被公安機關依法採取刑事強制措施」。身著白色阿瑪尼西裝的徐翔在寧波杭州灣跨海大橋附近被抓。紐約時報報導,在2015年夏股災時,澤熙旗下的基金收益仍逆市上漲。2016年4月,徐翔被正式批捕。2017年1月,徐翔以操縱證券市場一審被判五年半,罰金110億元。
圖片來源: picture-alliance/dpa/Li Shengli2015年12月4日,大連實德集團、實德俱樂部前董事長徐明在服刑的武漢監獄中因突發心肌梗塞死亡。徐明曾在薄熙來案中出庭作證。薄熙來被指控收受其巨額賄賂。2012年3月,有多家媒體報導稱,徐明涉嫌經濟案件被相關部門控制。但此後有關其被捕、被起訴以及最後被判刑的過程不曾被公開。徐明的刑期也一度不為人知。
圖片來源: Reuters/China Daily金融時報報導,2015年12月,復星集團董事長郭廣昌在失聯四天後現身。報導稱,失聯期間他在協助中國當局進行一項調查。報導稱,在中國政府的反腐運動中,郭廣昌是受到波及的最知名的民營企業家。當他在公司內部會議上再度現身時,全場起立歡迎。
圖片來源: picture-alliance/dpa/Liang Zi《金融時報》報導,2015年12月,國泰君安國際董事會主席閻峰在失蹤5周後現身,並恢復履職。報導稱,中國當局當時正在調查股市違規行為。《新京報》報導說,2015年A股跌宕起伏,下半年證券行業成為反腐重地,多名證監會官員、券商和私募的高管被調查。
圖片來源: Picture alliance/AP Photo/Apple Daily2011年4月3日,中國藝術家艾未未準備經由香港至台灣籌備他的個人藝術展,但在北京首都國際機楊被北京警方帶走。這之後他被秘密關押81天並接受警方調查。後來中國官方稱,由於艾未未認罪態度良好、積極配合警方調查,加之身患慢性疾病,最後以「取保候審」名義將其釋放,宣佈艾「實際控制」的發課文化發展公司需補交1522萬元稅款和罰金。《紐約時報》報導稱,從2011年4月3日至2015年7月,中國大陸當局無理由、無手續扣押艾未未護照。
圖片來源: Federico Gambarini/dpa/picture alliance 「白手套」與神秘失蹤案
現年50歲的肖建華是是加拿大公民,也是香港永久居民。肖建華1990年畢業於北京大學,1993年創辦北大明天資源科技有限公司,1999年創辦明天控股有限公司。"明天系"業務橫跨銀行、保險和投資基金等領域,據《新財富》統計,至2017年6月底,明天系控股、參股44家金融公司其控股、參股的金融機構資產規模高達3兆。在2016年的胡潤中國富豪榜上,肖建華排名第32位,當時估計淨資產為59.7億美元。
作為金融資本集團"明天系"的實際控制人,肖建華被認為與政界關係密切,曾為某些高層充當投資顧問。這一通常為權貴人士轉移隱匿資產的角色被稱為"白手套"。《紐約時報》2014年查閱的企業記錄顯示,肖建華幫助促成的交易中,交易對象包括習近平的姊姊和前政治局常委賈慶林的女婿。
2017年初,肖建華在香港神秘失蹤。一名和肖建華關係密切的人士告訴路透社,肖建華於2017年1月27日凌晨坐在輪椅上被人從香港四季飯店帶走,頭上被蒙著床單或毯子一樣的東西。跡象顯示他被劫持回內地,但他本人後來發聲否認。這一事件當時引發人民擔憂中國當局跨境執法,破壞香港"一國兩制"下的自治與司法獨立。
此後有好幾年時間外界沒有其下落的正式消息。2020年,"明天系"才證實,肖建華在中國大陸協助政府重組集團。在肖建華被帶走後,"明天系"旗下九家公司,在2020年被中國銀保監會和證監會接管。
《華爾街日報》等媒體今年6月報導,隱身5年後,肖建華即將出庭受審。但中國當局對他的審判仍極為保密,7月4日開庭前後沒有公佈任何訊息。據BBC報導,加拿大駐華使館領事官員曾多次要求旁聽審判程序,但遭到拒絕。
媒體分析,肖建華案與涉及中國資本市場的諸多富豪案一樣保密,原因與他可能掌握的敏感訊息有關。《紐約時報》2017年2月的報導稱,"很少有人比肖建華更瞭解中國政治領導人家族的財產狀況了。……他實際上在為共產黨高層人物擔任銀行家。"
中國網民對肖建華一案判決結果的評論,多有隔岸觀火的意味。不少人注意到對肖建華的量刑相對較輕。有人指出肖建華不過是"充當了掮客的角色";還有人說,"說到底吧,還不是羅列罪名割了一波高級韭菜";"手套髒了換一雙是權貴想法, 與我何干是大眾想法, 資本家就該吊路燈是五粉毛想法, 幸災樂禍是其他白手套或謀求此位者的想法。"
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