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经济北美

美禁投资中国军方企业 指数基金也不行

2020年12月29日

美国财政部先前一项禁令引起讨论后,它们在周一给出明确答复: 即使透过指数基金间接购买与中国军方有关联的企业股票,也可能会触犯财政部颁布的禁令。

USA Börse Wall Street New York
纳斯达克12月宣布因应美国政府11月指令,将从指数中移除4家中国公司图像来源: Courtney Crow/New York Stock Exchange via AP/picture alliance

(德国之声中文网) 特朗普政府周一(12月28日)强化一项行政命令,禁止美国投资者购买疑被中国解放军控制的企业。

在路透社等新闻媒体报导特朗普政府内部对该“指导意见”争辩不休之后,美国财政部周一发布了一份“常见问答”。财政部在该声明中阐明,11月颁布的行政命令适用于指数股票型基金(ETF) 和指数基金,以及被美国标注为中国军方持有或控制的中国企业子公司。

基金是一种方便投资人分散风险投资的金融商品,而“指数基金”整理了多家公司股票制作成指数,购买基金就可以以不同比例持有不同公司股票。为了配合政府规定,世界知名的纳斯达克指数在12月移除了四家中国公司股票,包括中芯国际、中国交通建设股份有限公司、中国铁建股份有限公司、中国中车集团公司。MSCI指数也预告2021年1月5日起将10家中国公司从指数移除。

一位消息人士称,财政部曾试图淡化该行政命令,但被国务院和国防部(DOD)反对。

财政部在周一公布的指引中特别写明,“在被财政部点名之后,任何中国共产党军方公司的子公司”都在适用范围内。文中还写道,财政部意图将中国军方控制、或持有50%以上股份的公开交易实体都列入清单。

曾支持遏止美国人投资中国企业的前任白宫官员罗宾逊(Roger Robinson)说: “财政部发布的常见问答呈现出,美国安全社群致力于保存与该行政命令有关的资本市场制裁令,而该命令是为该领域开了先例。”

财政部的行政命令旨在加强1999年的一项法令,命令国防部整理出一个与中国军方有关的企业清单。国防部今年起遵照命令行事,至今列出35家企业,包括石油公司中国海洋石油(CNOOC Ltd)以及中国芯片大厂中芯国际。随后,美国政府以背后有中国军方操盘为由,宣布禁止美国企业和个人投资这35家中国企业的有价证券,该禁令从2021年11月起生效。纳斯达克、MSCI等指数编制公司已经纷纷把一些被点名的公司股票从指数中移除。

张慈/杨威廉 (路透社)

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